О регистрации приказа ФСФР России «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондо
Источник: Федеральная служба по финансовым рынкам
Министерство юстиции Российской Федерации зарегистрировало приказ ФСФР России «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
Приказ разработан в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
Документом установлены единые требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов к порядку расчета размера собственных средств, в том числе и при совмещении в соответствии с законодательством Российской Федерации различных видов деятельности.
Также документом установлен:
- состав активов и состав пассивов, принимаемых для расчета размера собственных средств;
- порядок оценки активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, а также понижающие коэффициенты для отдельных видов активов;
- перечень активов, стоимость которых не учитывается при расчете размера собственных средств;
- ограничения для включения стоимости отдельных видов активов, относящихся к низколиквидным активам, в суммарной стоимости активов, принятых к расчету собственных средств.
Кроме того, документ устанавливает обязанность профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов обеспечить соответствие размера собственных средств, рассчитанного в соответствии с установленными требованиями, нормативу достаточности собственных средств, установленному нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к 01 июля 2009 года.
Документ отменяет порядок расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленный приказом ФСФР России от 29 сентября 2005 г. № 05-43/пз-н «Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг», и порядок расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, установленный постановлением ФКЦБ России от 21 марта 2002 г. № 5/пс «О порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
Документ вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.
