21 апреля 2024 г. Воскресенье | Время МСК: 15:29:38
Карта сайта
 
Статьи
Как команде строитьсяРаботодатели вживляют чипы сотрудникамAgile в личной жизниСети набираются опта
«Магнит» хочет стать крупным дистрибутором
Задачи тревел-менеджера… под силу роботу?8 основных маркетинговых трендов, которые будут главенствовать в 2017 году
Статья является переводом одноименной статьи, написанной автором Дипом Пателем для известного англоязычного журнала «Entrepreneur»
Нужно стараться делать шедевры
О том, почему для девелопера жилец первичен, а дом вторичен

Бумаги оказались какими-то неценными

SEC впервые возбуждает дело против российского брокера



Наиля Ъ-Аскер-заде
КоммерсантЪ
Добавлено: 2009-01-27
Просмотров: 6763

SEC впервые возбуждает дело против российского брокераКомиссия по ценным бумагам США (SEC) впервые обвиняет в нарушении американского законодательства работающую на российском рынке финансовую структуру. SEC обвиняет инвесткомпанию "Центринвест Секьюритиз" и четырех ее менеджеров в незаконной деятельности по продаже российских ценных бумаг американским инвесторам.

О том, что SEC намерена инициировать административное разбирательство в отношении "Центринвест Секьюритиз", говорится в сообщении, размещенном на официальном сайте регулятора. SEC предъявляет претензии также американской "дочке" брокера — CentreInvest Inc. и четырем сотрудникам компании: бывшему управляющему директору российского подразделения компании Дэну Рапопорту, а также сотрудникам нью-йоркского офиса — управляющему директору Святославу Йенину, руководителю управления продаж Владимиру Чехолко, руководителю отдела комплайенс-контроля Уильяму Херлину.

По данным SEC, в 2003-2007 годах "Центринвест Секьюритиз" напрямую и через американское подразделение предлагала институциональным инвесторам США низколиквидные акции российских компаний малой капитализации, не имея соответствующих лицензий в США. Сотрудники нью-йоркского офиса обвиняются в том, что они предоставили не в полном объеме или вообще не предоставили по запросу SEC необходимую регулятору деловую электронную переписку. Регулятор запросил у компаний документы, связанные с их деятельностью. По словам источника "Ъ", знакомого с ходом разбирательства, в их числе рабочая электронная переписка и sms-сообщения между сотрудниками компании, часть из которых была на русском языке.

"Центринвест групп" создана в 1992 году. По данным журнала "Деньги", по итогам первого полугодия 2008 года "Центринвест групп" занимает 65-е место по объемам операций с ценными бумагами (26,58 млрд руб.). Основной владелец с 2006 года — воронежский сенатор, заместитель председателя комитета Совета федерации по финансовым рынкам Глеб Фетисов. "Центринвест Секьюритиз" является брокерским подразделением "Центринвест групп". 30 сентября 2008 года "Центринвест Секьюритиз" была продана офшорной компании.

Юристы утверждают, что разбирательство в отношении "Центринвест Секьюритиз" — первый случай предъявления претензий со стороны SEC в отношении российского брокера. "SEC никогда не предъявлял претензии российским финансовым структурам,— отмечает управляющий партнер юридической фирмы Lidings Андрей Зеленин,— периодически регулятор высказывал претензии только лишь российским эмитентам, бумаги которых обращаются на американских биржах". Так например, SEC в прошлые годы имел претензии к "Мечелу" и "Ростелекому" в отношении неполного или несвоевременного раскрытия информации. Кроме того, в конце 90-х годов американский регулятор проводил расследования в отношении Bank of New York по поводу сделок банка с российскими компаниями.

По словам источника "Ъ", знакомого с ситуацией в "Центринвесте", сотрудники российского офиса действительно не имели лицензии на предоставление американским инвесторам услуг по покупке и продаже российских ценных бумаг. В то же время американское подразделение "Центринвеста" и все его сотрудники имели лицензии, необходимые для осуществления сделок с американскими инвесторами. "Однако нью-йоркский офис не выписывал тикеты (приказ на осуществление сделок) по российским ценным бумагам — это делали напрямую сотрудники московского офиса",— рассказывает источник "Ъ". По его словам, по американскому законодательству сделки по купле-продаже ценных бумаг должны быть закрыты в течение семи дней. Поскольку в России подобная перерегистрация занимает более семи дней, "Центринвест", чтобы не нарушать эту норму, выписывал тикеты напрямую из Москвы.

На сделки с американскими клиентами приходилось около 10% всего оборота "Центринвеста" на рынке ценных бумаг. Отсутствие лицензий привлекло внимание SEC полтора года назад. Все это время регулятор собирал документы, чтобы предъявить претензии.

По мнению официальных представителей "Центринвест Секьюритиз", компания не нарушала законодательство и "все сделки с американскими инвесторами осуществлялись только клиентами компании". Работающий сейчас в "Брокеркредитсервисе" Дэн Рапопорт от комментариев отказался. Представители Глеба Фетисова вчера сообщили "Ъ", что сенатор находится в загранкомандировке и недоступен для комментариев. В крупнейших российских инвесткомпаниях "Ренессанс Капитал" и "Тройка Диалог" отказались пояснить, как процесс взаимодействия с американскими инвесторами организован у них.

Согласно сообщению SEC, после сбора необходимой документации будут проведены судебные слушания и определена правомерность предъявленных претензий к компании. Решение судьи должно быть вынесено не позже, чем через 300 дней. В число возможных санкций, которые могут быть в итоге наложены, входит, в частности, запрет на какое-либо ассоциирование компании с брокерско-дилерской деятельностью. Руководитель арбитражной практики "Вегас-Лекс" Андрей Корельский уверен, что подобные разбирательства могут сильно повлиять на репутацию компании на рынке. "Подобные разбирательства привлекают внимание зарубежных инвесторов, и в итоге компания может понести убытки и финансово-экономического характера",— резюмирует юрист.

Все расположенные на сервере материалы являются собственностью их авторов. Любое воспроизведение, копирование или коммерческое использование этих материалов должно согласовываться с авторами материалов.
Заявление об ограничении ответственности
Группа компаний "ИПП"
Группа компаний Институт проблем предпринимательства
ЧОУ "ИПП" входит
в Группу компаний
"Институт проблем предпринимательства"
Контакты
ЧОУ "Институт проблем предпринимательства"
190005, Санкт-Петербург,
ул. Егорова, д. 23а
Тел.: (812) 703-40-88,
тел.: (812) 703-40-89
эл. почта: [email protected]
Сайт: https://www.ippnou.ru


Поиск
Карта сайта | Контакты | Календарный план | Обратная связь
© 2001-2024, ЧОУ "ИПП" - курсы МСФО, семинары, мастер-классы
При цитировании ссылка на сайт ЧОУ "ИПП" обязательна.
Гудзик Ольга Владимировна,
генеральный директор ЧОУ «ИПП».
Страница сгенерирована за: 0.076 сек.
Яндекс.Метрика